わくワーク

2022年4月起業に向けた準備を中心とした雑記ブログです。

FPと倫理

 

お元気さまです。わくワークの義(ヨシ)です。

 

ファイナンシャル・プランナー2級の学習です。

 

こちらの教科書で勉強しています。


 

 

Chapter01「ライフプランニングと資産計画」Section01「FPと倫理」

 

ファイナンシャルプランニングとは、資金計画を立てること

ファイナンシャルプランナー(FP)は、ファイナンシャル・プランニングを行う専門家

 

 

FPが守るべき職業的原則

・顧客の利益を優先するプランニングを行う

・顧客の知識や判断が誤っている場合は修正する

・個人情報を許可なく第三者に漏らしてはいけない

・他の専門家に判断を仰ぐ場合などは、顧客の許可を得て伝える

 

関連法規(弁護士法、税理士法金融商品取引法保険業法)に抵触しないこと

・弁護士、税理士、保険募集人など、資格がないとできない業務を行ってはならない

 

著作権

国や地方公共団体が公表している広報資料、統計資料などは許諾を得る必要がない

 

ここまでは、簡単でした。

 

それでは、今日もワクワクな一日を!

チャオチャオ!